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银河证券代旭被查揭秘债券风暴再度袭来

发布时间:2019-09-12 19:00:50

9月18日下午,北京市西城区(,)35号国企大厦,素有市场“一哥”之称的固定总监代旭被北京警方带走。

9月18日下午,北京市西城区金融街(6.44, -0.08, -1.23%)35号国企大厦,素有企业债市场“一哥”之称的银河证券固定总监代旭被北京警方带走,债券市场因此再度陷入紧张和恐慌。

代旭是此轮债市扫黑被调查的较高级别高管之一,在业界名头不小。9月22日,银河证券股票当天暴跌近5.5%。《财经》(,)记者获悉,一同被警方带走的人员包括银河证券固收条线债券投资部门负责人、投资经理王大梁。此后几日,相继有十余位银河证券固定部门人员被警方传唤,协助调查。

代旭被查传言已久,其本人也早有觉察。据悉,今年7月,代旭曾携同家人出国,但未能顺利通过机场边检,显示他已被列入限制离境名单。此时,代旭遭调查的传言在市场悄然传开,而公司内外的他,却表现的异常平静和镇定。

直到9月18日被公安机关带走当天,代旭接到公司高管电话返回公司后,对警方的配合调查要求,态度颇为强硬。据了解,代旭案件由北京市公安局[]经侦大队侦办,陈智军、孙敏霞案件由哈尔滨警方办理,而杨辉案件由辽宁公安局侦办。

《财经》记者多方证实,警方以滥用职权和职务侵占罪名刑拘代旭等人,与外界传言截然不同,调查的核心内容并不涉及企业债发行、审批等其他债券市场环节,而是缘起一款由银河证券发起设立的结构化产品。

该信托产品名为 汇鑫46号(银河证券1期)结构化证券投资集合资金信托计划(查询信托产品),由银河证券发起设立,借用中国对外经济贸易信托有限公司信托通道,发行规模为3亿元人民币,产品预期年化部超过6%,分为优先级和劣后级两部分,优先级对接(,)(2.70, 0.02, 0.75%)理财产品资金,劣后部分由银河证券32名员工认购。

该产品已于2013年6月完成兑付,最终中行2.7亿元综合年化收益率为4.4%,银河证券员工3000万元投资综合年化收益率为38%。一开始警方认为,银河证券固定收益部门蓄谋设立此款产品,并由员工认购,有利益输送嫌疑。

而银河证券相关人士透露,该款产品发起设立符合公司内部合规程序,是公司为拓展债券投顾业务的首批试点业务,当时劣后部分由于认购不足,公司动员内部员工认购,代旭、李青等公司固定收益部门负责人带头购买了一定数额的产品。

该信托计划设立后,主要投资标的是由银河证券承揽并销售的企业债项目,部分配置资产(债券),原来由银河自营部门持有,该产品成立,承接了自营部门这部分债券产品,这成为警方调查又一重点领域。警方认为这种操作方式有失公允,可能涉及利益输送。截至《财经》发稿时,北京警方已前后传唤银河证券固定收益部数十位人员协助调查,包括固收部门的中层管理人员和认购该产品的部分员工。

知情人士透露,代旭案发可能与两方面原因有关,一是前期调查和已归案人员提供线索。另一大原因或许是举报。这两种原因都不无道理,早前审计署在审计陈智军案件时,就曾前往银河证券调取了相关资料。

身为国内券商行业的传统劲旅,在过去很长一段时间内,银河证券固定收益业务都处在同业绝对领先水准,这与代旭本人努力有着密切关联。此番银河证券债券部门被查,立刻引起业内不小的震动。

现年51岁的代旭,早年曾在国家计委外资司工作四年多,后投奔名噪一时的中国经济开发信托投资公司(下称中经开),2002年中经开被[微博]撤销,代旭转投银河证券,长期负责固定收益业务,直至2012年,他被晋升为固定收益业务总监,并兼任银河证券执行委员会委员,相当于公司副总裁级别。

此外,目前中投巡视组正在银河证券巡视,巡视结束后银河证券新一轮人事调整料将展开,代旭是下一届总裁的热门人选,呼声颇高,其本人也在积极争取。但是代旭虽然业绩出众,但内外树敌不少,再加上银河证券内部向来派系复杂,在人事调整的关键节点,被利益方举报,也不是没有可能。

去年底,曾被誉为债市“一姐”之称的原国信证券固定收益部总经理孙明霞,因企业债发行财务顾问费落网,稍早前(,)债券销售交易部总经理陈智军也因结构化信托产品被调查,至今尚未定性,(,)债券部门杨辉由于丙类户违规交易遭查,等等。细数近几十宗案情,多为孤立案件,调查各有侧重,相互之间鲜有关联。

如果从五年前国库司张锐腐败案算起,迄今,涉及到债券市场各个层面存在的腐败情况都相继都被调查。一位资深的从业者感叹道:“债券市场几乎已经被审计、公安部门翻了个底朝天”!债市扫黑仍未见收官迹象。

即便如此,涉及到债券市场腐败的重灾区:企业债一级发行市场和银行间债券市场丙类户违规获利两大领域,却因为牵涉利益面太广、波及层面太大,抑或调查有限,抑或暂时搁浅,腐败根除都有待深入。不过,业内人士认为,债市反腐不应流于形式,停留在纠察违法违规行为等治标层面,应更加注重制度层面查漏补缺和市场规则的重塑。

随着债市反腐深入,中国债券市场“多龙治水”的监管局面正在悄然发生变化,国家在债券发行市场的核心作用正在被逐渐减弱,企业债最终何去何从,将直接改写中国债券市场的监管格局,并将深刻左右债市的版图。

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